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新三板股票限售及解禁指引

作者优股配资网 发布时间 浏览量3045 点赞数量962 评论数量588 返回目录返回列表:配资平台

  

新三板股票限售及解禁指引

  

新三板股票限售及解禁指引是由编辑小助手整理编辑,内容涵盖股票,三板,解除,指导,业务新三板股票,新三板股票限售,新三板股票解除限售等;主要讲解的内容是对于一些新入门的股民朋友来说,对于新三板股票限售及解除限售规则可能不是很了解。最近,也是有很多的小伙伴在向我咨询关于新三板股票限售及解除限售的相关内容。下面小编就来为大家讲解一下新三板股票限售及解除限售业务指导。的相关信息,具体详情请继续阅读下文。

 

  

  

新三板股票限售及解除限售业务指导

 

  对于一些对市场不熟悉的投资者来说,他们可能不太了解限制出售和取消限制出售新三板股票的规则。最近,许多小合伙人向我询问了限制出售和取消限制出售新三板股票的问题。以下小系列将向您解释限制销售和取消限制销售新三板股票的指导。

  一.一般规定?。

  (一)下列单位应当遵守本指引,完成限售股解禁工作(以下简称解禁工作)?。

  1.股份在全国中小企业股份转让系统(以下简称“全国股份转让系统”)上市转让的公司(以下简称“上市公司”)。

  2.上市公司的控股股东和实际控制人。

  3.上市前12个月内直接或间接持有控股股东和实际控制人股份的受让方。

  4.因司法裁决、继承等原因从控股股东和实际控制人处取得限制性股票的后续持有人。

  5.上市公司的股东、董事、监事和高级管理人员。

  (二)本指引《一般规定》第(一)条所列主体持有的上市公司股份限制出售和结算的,上市公司应向主办证券公司提出申请,经主办证券公司批准后,向全国中小企业股份转让系统有限公司(以下简称“全国股份转让系统公司”)备案。

  国有股转让系统公司根据《业务规则》暂停对上市公司控股股东和实际控制人的出售限制,不得申请出售限制。

  (三)保荐经纪公司应及时协助上市公司办理限制或放开相关股票销售的登记手续,督促上市公司履行信息披露义务。

  (四)上市公司和保荐经纪机构应当保证其向全国股份转让系统公司和中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)申请的材料和数据真实、准确、及时、完整。如因申请材料和数据错误引起法律纠纷,上市公司和保荐经纪机构应自行解决,并承担相应的法律责任。

  (五)本指引所称限制性股票,是指根据《公司法》和《商业规则》的规定有转让限制的股票;“其他限制性股票”是指除《公司法》和《商业规则》以外的其他法律文件规定的附加转让条件的股票。

  “限售股”和“其他限售股”统称为“限售股”。

  (六)适用本指引的股东为上市公司发起人的,其所持股份自股份公司成立之日起一年内不得转让。

  (七)上市前上市公司控股股东和实际控制人直接或间接持有的股份;上市前12个月内控股股东和实际控制人转让的股份;上述因司法裁决、继承等原因获得的股份分三批发行,每批金额为上市前所持股份总数的1/3,解除转让限制的时间为上市日、上市后一年和两年。

  (八)上市公司董事、监事和高级管理人员于上年末最后一次转让日登记的公司股份总数的25%为法定可转让金额。同时,计入法定可转让金额的其他限制性股票的金额作为实际可转让金额扣除;实际可转让金额减去上一年度实际可转让但未转让的股票金额,即为该年度可申请取消限制销售的股票数量。

  当计算出的可申请取消限制销售的股票数量为小数时,应将整数四舍五入;当其账户持有的公司股份少于1000股时,其今年的合法可转让金额为其持有的公司股份数。

  (九)上市公司董事、监事和高级管理人员因定向发行、实施股权激励计划、转换可转换债券、股权分置或通过转让系统购买而新增股份的,新增股份的75%限制出售。

  (10)新任命的董事、监事和高级管理人员持有公司股份的,其任职时所持股份总额的75%视为法定限制销售金额。法定限制出售金额减去任职前持有的有限制出售条件的股份数量(如果本条的标的是任职前《指引》总则第(1)条第2、3、4款规定的标的),等于申请限制出售股份的金额。

  (十一)上市公司董事、监事和高级管理人员离任时,其所持有的公司股份总额为法定限制数额。法定限制性股票的数量减去离职前持有的限制性股票的数量等于限制性股票的数量。限售股票的限售期为六个月;销售限制期从上市公司宣布董事、监事和高级管理人员离职时开始。

  上市公司董事、监事和高级管理人员离任前持有的有限制销售条件的股票,离任时剩余约定的限制销售期限超过六个月的,不得在约定的限制销售期限届满前申请解除限制销售;剩余约定的销售限制期限不足六个月的,在法定的六个月销售限制期限届满前,不得申请解除销售限制。

  上市公司的董事、监事和高级管理人员同时为控股股东和实际控制人的,上市前直接或间接持有的股票,或者上市前12个月内控股股东和实际控制人转让的股票,应当在辞职后6个月内按照《商业规则》规定的批次和时间解禁出售,上市后新增的无其他限制的股票均可解禁。

  (十二)本指引第一条第二款、第三款和第四款规定的主体同时担任上市公司董事、监事和高级管理人员的,可转让金额分别按照本指引第七条和第八条计算,以较低者作为当年可申请取消限售股的股份数量。

  (十三)如果上市公司章程规定本指引《通则》第(一)条所列主体转让其所持有的公司股份的期限较长、限制出售、可转让股份比例较低或附加限制转让条件的,计算参数以公司章程为准。

  (十四)保荐经纪公司应督促上市公司在以下期限内申请限售股或未售股。

  1.董事、监事、高级管理人员因上市公司定向发行、实施股权激励计划、可转换债券转换、股权配资或通过转让系统购买而增持新股的,在增持新股后3个转让日内。

  董事、监事和高级管理人员应当在增持新股当日通知董事会秘书或信息披露事务负责人,以便其按照上述规定及时申请限售股或解禁股。

  2.新任命的董事、监事持有公司股份的,在股东大会批准任命后2个转让日内;新任命的高级管理人员持有公司股份的,在董事会批准任命后2个转让日内。

  3.被解聘的董事、监事持有公司股份的,被解聘的高级管理人员在股东大会批准解聘后2个转让日内持有公司股份,辞职的董事、监事和高级管理人员在辞职生效后2个转让日内持有公司股份。

  4.上市前上市公司控股股东和实际控制人直接或间接持有的股份;上市前12个月内控股股东和实际控制人转让的股份;上述股票因司法判决、继承等原因取得的,应当在上市之日起一年内和上市期满后两年内上市。

  二、操作流程。

  (一)上市公司应当准备申请材料,并报主办券商审查。

  1.上市公司应向中国结算登记存管部申请相关股份登记证书。取得股份登记证后,应按照附件1的要求,准备好限制或解除出售的书面申请材料,并加盖公司公章,多页材料应加盖公章。

  2.上市公司应当按照本指引总则第十四条规定的期限完成申请材料的制作并提交给主办券商。

  (二)主办券商审核并报全国股份转让系统公司备案。

  1、主持券商审核申请材料,检查申请依据是否充分,计算是否准确。如发现错误,主办券商应要求上市公司进行更正或补充。审核无误后,保荐经纪人应按附件2填写明细清单,并加盖保荐经纪人公章。

  2.保荐经纪公司应在收到上市公司的申请后2个交易日内完成审核工作,并将明细清单的电子文件和传真提交给国有股转让系统公司。

  3.保荐经纪机构应当保存上市公司的申请材料,以备日后参考。

  (三)国有股转让系统公司形式审查并出具确认函。

  国有股转让系统公司应在2个转让日内对保荐经纪公司提交的明细清单进行正式审核,经审核后向中国结算保荐经纪公司出具确认函。

  (四)保荐经纪公司督促上市公司办理股权变更登记。

  保荐经纪人收到确认函后,督促上市公司按照中国结算发布的《全国中小企业股份转让系统股份登记结算指引》的要求,向中国结算申请办理限售股或解禁股登记。

  (5)中国结算公司出具《股份变更登记确认书》!

  中国结算收到上市公司提交的申请材料后,应在上市公司确认预登记声明后2个交易日内完成限售股或注销股份登记,并向上市公司出具《股份变更登记确认书》。

  (六)上市公司发出限制出售股份和解除限制的通知。

  上市公司应在预登记报告向中国结算深圳分公司确认后2个交易日内,按照《全国股份转让系统临时公告格式模板》的相关要求,制作并发布上市公司股份限售股注销登记公告。

  以上是边肖解释的新三板限售股解禁指引的内容。我希望边肖的内容能对大家有所帮助。在后续的会议中,你会学到更多关于股票市场的知识。请密切关注股票投资。

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